导语：高校专利不再“沉睡”，创新模式让科技成果真正走向市场--如何破解高校科技成果转化中的“三难问题”——赋权难、估值难、退出难？

中心与重庆大学资产公司探索出的“专利产业化+认股权”模式提供了创新性解决方案。

这一模式成功推动了重庆大学蒲源源团队“矿山安全智能预警系统与数字孪生平台”项目的高效益转化，实现了多方共赢，为高校科技成果转化提供了可复制、可推广的新路径。

               （图：产品架构图）

（一）案例背景：技术先进却转化受阻

重庆大学煤矿灾害动力学与控制全国重点实验室蒲源源团队研发的“矿山安全智能预警系统与数字孪生平台”，融合数字孪生与智能算法，有效克服了传统安全管理响应滞后、信息孤岛等瓶颈问题。

该技术具有灾变演化模拟和多参量分析能力，实现了矿山灾害的实时感知与动态智能预警，可广泛应用于各类矿山及地下工程、地质灾害防治等领域，具有显著的经济社会效益。

然而，尽管技术潜力巨大，该项目在转化过程中却面临多重障碍：

知识产权布局零散：专利申请零散、保护不足，难以形成有效技术壁垒。

商业价值有待验证：技术的商业价值和应用效果有待进一步验证。

转化机制存在障碍：学校担心产业化失败导致国有资产流失；科研人员担心转化收益不确定，缺乏先期投入买断专利权的动力。          

（二）创新解决方案：系统化培育+模式创新

针对上述问题，中心深入调研分析后，提出了系统化解决方案：

1.通过培育验证提升专利市场价值

（1）专利布局提升技术价值：通过专利检索与分析，围绕煤矿冲击地压评价、数字孪生建模等关键技术领域，近2年新增申请34件发明专利，形成覆盖“监测-预警-决策”全链条的专利组合，为技术产品化奠定法律与技术双重保障。

（2）概念验证提升商业潜力：通过开展概念验证训练营、产业考察、路演诊断等形式培育优质项目，推动实验室到产品的转化。同时对其中20件专利实施开放许可，已在矿山、传感器及装备制造等领域达成近7项许可合作，显著提升了项目的行业能见度和商业可信度。

2.创新“专利产业化+认股权”模式，破解转化难题

（1）先奖励后转化：学校通过约定协议，将项目3件核心专利100%让渡至科研团队，明确其自主转化权，解决“学校主导转化”导致的决策低效问题，极大激发了科研人员的转化动力。

（2）认股权绑定长期收益：以“专利产业化+认股权”模式进行登记确权，学校作为成果持有人与企业以标准化合约约定未来转股条件，实现长期价值绑定。这种方式避免了传统作价入股面临的即时估值难题和国有资产流失风险。

（3）条件行权拓宽资本渠道：认股权协议同步向社会资本开放，企业在融资过程中，学校可通过行权引入私募基金等资本，进一步助力专利产业化。

（三）实施成效：经济效益与社会效益双丰收

1.经济效益显著

项目通过系统性培育与概念验证，已直接促成该项目完成技术合同额达250万元。并成立衍生公司——重庆高维智矿科技有限公司，全面运营后预计可实现年营业收入约2000万元，并创造多个就业岗位。

2025年4月，项目获得重庆市种子基金100万元股权投资并完成全部注资，有效撬动了社会资本投入。

2.社会效益突出

构建的34件专利池覆盖“数字孪生+AI预警”核心技术，通过开放许可降低行业技术门槛，带动矿山安全智能化升级。项目预警技术通过许可应用于8家企业，覆盖重庆多个区县，预警矿山安全隐患多次，避免多起重大事故，保障了从业人员安全。

项目在第十届“创客中国”重庆市中小企业创新创业大赛中获得一等奖，形成可复制的“高校-企业-资本”协同创新示范效应，有效带动区域科技成果转化效率提升。

（四）经验启示：可复制、可推广的转化新模式

重庆大学“专利产业化+认股权”模式的成功实践，为高校科技成果转化提供了重要经验启示：

1.系统化前期培育是关键：通过专利布局和概念验证，有效提升技术成熟度和商业吸引力，为后续转化奠定坚实基础。

2.机制创新破解制度障碍：通过“先奖励后转化”和“认股权”模式，清晰界定各方权责利，解决了传统转化模式中动力不足、权属不清和资本进入难等制度性障碍。

3.风险共担、价值共享：建立“风险共担、价值共享”机制，平衡学校、团队与投资方利益，实现多方共赢。

4.标准化流程可复制推广：标准化合约模板与区域性股权市场登记确权结合，构建起“可操作、可追溯、可复制”的服务流程，为其他高校提供可借鉴的转化路径。

该模式显著提升了专利成果转化效能。首单“专利产业化+认股权”登记确权开创了技术要素与资本要素对接的新路径，为知识产权运营提供了可复制的“重庆方案”。

总结：重庆大学“专利产业化+认股权”模式通过权益约定机制激发科研团队转化动力，以认股权工具平衡各方利益，以标准化流程确保可操作可复制，成功破解了高校科技成果转化中的核心难题，为实现科技成果的高效益转化提供了全新路径。

这一创新模式不仅推动了单个项目的成功转化，更为高校科技成果转化提供了系统化解决方案，具有重要的借鉴意义和推广价值。